投资风险控制

1.部门自控。

通过全员风险控制培训、标准化的业务操作流程、员工在日常工作中严格遵守各项规章制度，实现部门自控。监督检查部门日常工作中各项内控制度的实施与执行；及时发现、预防风险隐患，针对风险事项编制报告书，监督各项内控措施的落实。

2.部门互控。

部门间在权责明晰、分工合理的基础上既相互配合又相互制衡，达到互控目的。投资部负责组合投资；交易部执行投资指令，同时有权监督和阻止异常交易行为。

3.专业监控。

风险管理部专职负责对公司组合的投资风险进行风险识别和测量，提出调整建议；对公司旗下组合的业绩进行评价；对公司计划开展的新产品的投资做全面的风险评估，提出预警和应对措施。

4.高层监控。

董事会合规审计和风险控制委员会对公司整体运营风险进行监督，监督风险控制措施的执行。审议会计师事务所出具的内部控制评价报告，检查公司整改落实情况。风险控制委员会是公司日常经营过程中控制投资风险的最高议事机构，通过每季度的会议讨论涉及投资风险的重大议题，形成正式决议提交投资决策委员会，要求后者审议并书面反馈意见，风险控制委员会和投资决策委员会出现分歧时提交总经理办公会审议。